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律师十年经验总结:复杂案件的庭审准备

来源:网络   作者:未知  时间:2017-07-05

复杂案件,各有各的复杂原因。有些案件是因为案件事实复杂,比如,建设工程纠纷,通常案卷材料较多;有些案件是因为涉及到法律空白或未有定论的疑难问题;有些案件是因为标的太(标的很大的案件,有时法律关系不一定复杂,但是因标的很大,牵涉利益层面较多,各方都会高度重视,这样的案件,自然就复杂了);有些案件是因为当事人是名人或者知名公司,影响较大;有些案件是因为程序复杂,比如涉及二审发回重审又上诉,上诉完之后申请再审,驳回再审申请又抗诉进行再审等。

 

  复杂案件的庭审准备,必须在精力良好时候集中投入。美邦律师总结多年的办案经验,形成本文与读者朋友分享。通常来讲,一个案件可以从事实、证据、程序、法律等四个方面去准备。当然,复杂案件,需要准备的其他方面东西也很多,本文仅讨论案件准备本身,不涉及其他因素。

 

  一、事实的准备

 

  事实,是一切科学研究的起点。对于律师办理案件来说,首先要先梳理案件事实。否则,只是在外围打转,没有进入案件本身。整理案件事实,可以从三个维度着手。

 

  一,严格按照时间顺序,整理大事记(chronology)。案件大事记,是从其他维度整理事实的基础。整理大事记,依赖的材料是案卷材料(包括我方提交、对方提交材料和法院依职权主动调取的材料)和案外材料(有些材料是客户提供给律师,但律师考虑后不一定提交给法院,或者自身查询的材料)。在整理的过程中,必须要注明事实所依据的文件材料名称,像乾隆嘉庆期间的考据学大师一样,做到言必有据,无征不信。在整理过程中,如果发现问题,比如事实相互矛盾,或者文件字迹不清楚,或者怀疑文件签字盖章真实等,可以先用不同颜色标注,并作评论,但主线是先整理事实。这里所说的事实,不是法律事实,也不是要件事实,而是和本案有关的一切情况,要求要全面,因为整理之前,我们不能先入为主就排除哪些是没有用的。有的案件,可能从很小的细节事实作为突破口的。因此,这个阶段整理事实,一定要全面。

 

  第二,按照法律关系及类别分专题整理案件事实。例如,合资合同纠纷中,可以从合资合同谈判的事实、合资合同履行的事实、合资公司历次董事会开会的事实、违约事实及其处理过程的相关事实、违约损失的事实。

 

  第三,按照我方和对方的立场,分别依据各自提交的材料以及对对方材料认可的部分,整理出我方的故事版本,和对方的故事版本,再比较哪些是双方无争议的事实,哪些是双方有争议的事实,在分析双方事实方面的争议焦点,并预测合议庭或者仲裁庭的采信情况。

 

  二、证据的准备

 

  (一)站在多个角度分析证据

 

  在国际仲裁案件的文件披露程序中,有一个RedfernSchedule(因著名仲裁员阿兰雷德芬首先采用并广为接受,故以其名字命名)。雷德芬表格,对于证据准备,同样可以借鉴使用,为此,律师美邦改良了这个表格,用于证据准备。

 

 

 

  这个表格,要根据双方提交的材料进行填写。表格中,列明对方或裁判者要填写部分,我方可以先行用预测的方式站在对方或裁判者的立场去填写。

 

  (二)与客户核对证据

 

  凡是我方提交的证据,也为客户提供一套复印件,同时让客户按照复印件的顺序准备原件。律师和客户核实完毕后,让客户保管原件,在证据交换或者庭审时,出示给对方。

 

  凡是对方提交的证据,律师有疑问之处,可以向客户征求意见,一块进行分析讨论,一块和我方证据进行印证。

 

  (三)证据准备的其他问题

 

  对方已经提交的证据,是否符合举证期限,如是二审提交的证据,是否属于新证据。我方是否有补充证据提交?是否需要申请延长举证期限(如法院或仲裁庭指定了举证期限)?我方是否向法院申请调查取证?是否提出鉴定申请?是否申请证人出庭?如有这些情况,要尽早按规定的程序办理。

 

  三、程序的准备

 

  律师要审视,已经发生的程序,是否存在不依照民事诉讼法或仲裁规则进行的问题。例如,主管问题、管辖权问题、送达问题、涉外的公证认证问题、外文证据的翻译问题、举证期限问题、开庭通知问题、因担心结案而要求先撤诉问题等。

 

  律师要了解法院或者仲裁机构内部的运转规则,并根据具体案件所处的阶段,预测今后的程序走向。例如,有些仲裁案件,开完一次庭之后,以为不要开庭了,写完庭后代理意见,而且也快递给办案秘书了,但隔好几个月没有出裁决,又被通知要再开一次庭,这样的情况,时有发生。

 

  关于程序问题,专门做一个针对程序事项的大事记,十分有必要,也可以把本案的工作记录一块记录进去。美邦律师以某个仲裁案件的部分程序为例:

 

 

  像上述那样把案件的程序记录完整,必要时可以随时回头查看,不会忘记哪天提交了哪些材料,哪天要开庭,以及计算审限心里有数。一个案件办理完毕,也可以看看这个案件的工作量。记录时,也可以把律师对这个案件的工作内容,比如内部讨论等一块记录,这样更为完整。

 

  四、法律规定及案例的准备

 

  法官或者仲裁庭审理案件,是将法律适用到查明的案件事实。在律师实务中,要查明与本案相关规定,包括但不限于法律、行政法规、立法解释、司法解释(分为解释、规定、批复和决定四个类型)、会议纪要(如《第二次全国涉外商事海事审判工作会议纪要》)、答记者问(最高院发布会)、司法政策、司法文件、指导性案例、公报案例以及普通案例、司法观点(比如最高院的理解与适用丛书、一些法官的文章和著作,人民法院报相关文章等)。

 

  法规的查询,首先是查明本案的请求权基础。受王泽鉴教授的《法律思维与民法实例》(新版更名为《民法思维:请求权基础理论体系》及邹碧华院长的《要件审判九步法》影响,越来越多的青年法律人重视请求权基础。请求权基础的查明,可根据案由来进行,获知请求权基础之后,再查询该条文的释义及援引该条文的案例。

 

  其他相关规定,在他人的法律实务文章中提及的规定或者在专业法律数据库(例如中国法律知识总库/九章研究所,该数据库的特色是要目检索、间隔搜索及指定文书的位置检索)都可以查到。案例查询工作较为复杂,需要长期的经验积累,知识储备以及训练操作,甚至市面上也有一些专门针对案例查询及法律检索的培训课程。查询完毕类似案例,可以做成案例摘要,附上带有裁判文书网水印的判决书,提交法院作为参考。

 

  五、分享两份办理复杂案件的资料

 

  英美法系对案件的庭审准备,十分精细周密。为此,美邦律师与大家分别分享英国和美国的两份资料,均是可以从互联网免费下载。

 

  第一份资料是英国海事和商事法院指南(TheAdmiraltyandCommercialCourtsGuide)(2014年版)。这份资料详解了庭审准备的完整流程,并附具相关表格。尽管这是英国法院的做法,但从技术角度,对我们也有一定的借鉴意义,特别是在国际仲裁案件中。

 

  第二份资料是美国《复杂诉讼指南》(ManualforComplexLitigation)(第四版)。这是联邦司法中心为培训联邦法官而编写的教材。美国联邦司法中心是联邦法院的研究和开发机构,主要工作包括对联邦司法制度进行研究,对改进联邦法院管理工作提出各种建议,并从事教育培训方面的工作。【国内已有相关介绍,见微信公众号环中商事仲裁(ID:HZ-Arb文章,题目为《重要资料|复杂诉讼指南(第四版)》,可微信搜索获之】。

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